關于調整特定事項協議轉讓業務辦理方式有關事項的通知

股轉系統辦發[2020]19號               2020-2-2

各市場參與人：

　　為應對新型冠狀病毒肺炎疫情，做好疫情防控工作，根據中國證監會《關于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》有關精神，疫情防控期間，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司)及中國證券登記結算有限責任公司北京分公司(以下簡稱中國結算北京分公司)決定調整特定事項協議轉讓業務辦理方式，現就有關事項通知如下：

　　一、2019年7月24日后簽署的轉讓協議，投資者因疫情延誤申請辦理的，不受簽署之日起6個月內申請的限制。

　　二、對于2019年11月24日后出具的特定事項協議轉讓確認函，投資者尚未辦理過戶的，不受確認函有效期的限制。

　　三、市場主體申請特定事項協議轉讓原則上通過電子郵件預審、郵寄申請材料原件等非現場方式分別向全國股轉公司、中國結算北京分公司提交申請材料。申請材料中需指定用于業務辦理反饋的聯系電話、電子郵箱、郵寄地址等信息，并簽署非現場辦理特定事項協議轉讓的相關書面承諾(見附件)。

　　全國股轉公司郵寄地址：北京市西城區金融大街丁26號金陽大廈，全國股轉公司交易運行部，郵編100033，聯系電話：010-63889700。特定事項協議轉讓業務申請受理郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn

　　中國結算北京分公司郵寄地址：北京市西城區金融大街投資廣場B座23層，中國結算北京分公司投資者業務部，郵編100033，長沙工商稅務，聯系電話：010-50939555。特定事項協議轉讓業務申請受理郵箱：jflin@chinaclear.com.cn

　　四、疫情防控期間，暫時取消辦理特定事項協議轉讓所需股份查詢信息單；特定事項協議轉讓申請表、非交易過戶申請表可由轉讓雙方分別填寫并簽章；申請人為自然人的，所提供的身份證復印件應有本人簽字；申請人為機構的，所提供的營業執照復印件需加蓋公章；涉及出讓夫妻共同財產的，配偶同意轉讓的聲明無需公證；未觸發全面要約收購的，暫免由第三方機構出具說明；涉及董監高出讓股份的，暫免由掛牌公司董事會出具說明。

　　全國股轉公司、中國結算北京分公司認為有必要的，可采用恰當方式進一步核實申請人身份和意思表示。

　　五、全國股轉公司、中國結算北京分公司收到申請人寄送的特定事項協議轉讓材料后，按照業務規則及有關規定予以辦理。材料不齊備的，全國股轉公司、中國結算北京分公司通過電話、電子郵件等方式要求補正。

　　六、材料齊備并符合業務規定的，全國股轉公司于材料齊備之日起5個工作日內，將交易經手費收費通知及付款信息發送至申請人指定的電子郵箱。申請人將經手費匯入收費通知指定的賬戶后，通過電子郵件方式回復付款信息及發票開具信息(如需)。全國股轉公司確認款項到賬后，通過電子郵件方式送達特定事項協議轉讓確認函電子版，并郵寄交易經手費發票等文件。特定事項協議轉讓確認函原件將直接轉交中國結算北京分公司。

　　七、申請人收到特定事項協議轉讓確認函后，通過郵件方式發送至中國結算北京分公司并申請辦理過戶登記。材料齊備并符合業務規定的，中國結算北京分公司于材料齊備之日起3個工作日內，將收費通知發送至申請人指定的電子郵箱。申請人將過戶稅費匯入收費通知指定的賬戶后，通過電子郵件方式回復付款信息及發票開具信息(如需)。中國結算北京分公司確認款項到賬后，辦理股份過戶業務，郵寄過戶確認書及過戶費發票等文件。

　　八、已受理的在審業務，后續流程按照上述規定辦理。

　　特此通知。

　　附件：

　　1.非現場辦理特定事項協議轉讓承諾書(出讓方適用)

　　2.非現場辦理特定事項協議轉讓承諾書(受讓方適用)

全國股轉公司

中國結算北京分公司